國家市場監(jiān)督管理總局認證機構資質(zhì)審批辦理指南

55462020-06-09 23:37 95商服網(wǎng)

一、受理機構：國家市場監(jiān)督管理總局認證監(jiān)督管理司
二、受理方式：網(wǎng)上辦理；辦理時限；45個工作日（專家評審不超過30個工作日，此項不納入審批時限）。
三、審批結果：自決定之日起10個工作日內(nèi)，在網(wǎng)站上公布認證機構的名錄以及具體的業(yè)務范圍。
四、監(jiān)督和投訴渠道
可通過現(xiàn)場、電話、傳真、電子郵件或信函等方式對行政審批有關事項進行投訴舉報，投訴舉報渠道具體如下：
（一）投訴舉報窗口：市場監(jiān)管總局政務大廳投訴舉報窗口，地址：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號
（二）投訴舉報電話：010-82260033（兼?zhèn)髡妫?/span>
（三）投訴舉報郵箱：application@cnca.gov.cn
（四）來信請寄：
收件人：市場監(jiān)管總局辦公廳（市場監(jiān)管總局行政審批管理領導小組辦公室）
地址：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號
郵編：100088
五、辦理地址、時間、聯(lián)系電話
地址：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號
時間：周一到周五上午8:30-11:30(節(jié)假日除外），下午13:30-17:00。
電話：010-82262154

六、辦理依據(jù)

（一）《中華人民共和國認證認可條例》（國務院令第390號，2003年9月3日公布，2003年11月1日起施行，2016年2月6日第一次修改）第九條、第十條、第十一條。

第九條取得認證機構資質(zhì)，應當經(jīng)國務院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并在批準范圍內(nèi)從事認證活動。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事認證活動。

第十條取得認證機構資質(zhì)，應當符合下列條件：

（一）取得法人資格；

（二）有固定的場所和必要的設施；

（三）有符合認證認可要求的管理制度；

（四）注冊資本不得少于人民幣300萬元；

（五）有10名以上相應領域的專職認證人員；

從事產(chǎn)品認證活動的認證機構，還應當具備與從事相關產(chǎn)品認證活動相適應的檢測、檢查等技術能力。

第十一條外商投資企業(yè)取得認證機構資質(zhì)，除應當符合本條例第十條規(guī)定的條件外，還應當符合下列條件：

（一）外方投資者取得其所在國家或者地區(qū)認可機構的認可；

（二）外方投資者具有3年以上從事認證活動的業(yè)務經(jīng)歷。

外商投資企業(yè)取得認證機構資質(zhì)的申請、批準和登記，還應當符合有關外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關規(guī)定。

七、申請條件

（一）通用條件

1. 取得法人資格取得工商營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等法人資格證明文件。

2. 有固定的辦公場所和必要的設施申請者應當具備必要的商業(yè)辦公場所，不允許以民用住宅作為固定辦公場所。辦公場所的地址應當與法人證明文件中列明的地址相一致。辦公場所為租賃性質(zhì)的，應當提交租賃合同，租賃合同期限應當長于一年。辦公場所為自有房產(chǎn)，應當提交自有房產(chǎn)證明。申請者應當具有開展認證活動所必需的設備（硬件和軟件）以及支持性配置（通訊或信息系統(tǒng)），包括產(chǎn)品儲存室、檔案保管設施、認證業(yè)務處理系統(tǒng)、證書印制設施、認證人員培訓設施以及工作人員的桌椅、文件柜、電腦、電話等基本辦公設施，必要時還需具備產(chǎn)品檢驗檢測實驗室。

3. 注冊資本不少于人民幣300萬元法人資格證明文件中的注冊資本/開辦資金，實繳不得少于人民幣300萬元；以其他幣種注冊的，按匯率換算不得少于人民幣300萬元。申請者的出資者應當提供相關資信證明，同時應當符合國家有關法律法規(guī)以及相關規(guī)定要求。由于認證機構公正性的性質(zhì)，出資者不能對認證業(yè)務的公正性、獨立性產(chǎn)生沖突或影響。如投資人在其他認證機構任職，應提供任職機構的知情同意證明。自然人投資者個人資信良好，沒有不良記錄。出資人應當符合國家法律法規(guī)的相關要求。

4. 有符合認證認可要求的管理制度申請一般工業(yè)產(chǎn)品自愿性認證和服務認證的，需承諾符合GB/T 27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務認證機構要求》。申請食品農(nóng)產(chǎn)品自愿性認證的，需承諾已建立“產(chǎn)品認證/01農(nóng)林（牧）漁；中藥”和/或“產(chǎn)品認證/03加工食品、飲料和煙草” 和/或“管理體系認證06食品農(nóng)產(chǎn)品管理體系”的認證實施規(guī)則（含認證流程/程序、專業(yè)劃分等）、認證依據(jù)/標準/規(guī)范、認證人員能力要求、認證人員能力評價準則、認證人員能力評價方法”等認證規(guī)則和制度，符合GB/T 27065《合格評定產(chǎn)品、過程和服務認證機構要求》和/或GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求》。申請管理體系認證的，需承諾符合GB/T 27021.1/ISO/IEC 17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求》及該系列標準項下其他相關標準要求，以確保持續(xù)具備開展管理體系認證的能力、一致性和公正性。有分支機構的還應建立對分支機構的管理制度，并明確總部與分支機構的責任與權力，并確保接口清晰。

5. 有10名以上相應領域的專職認證人員認證人員是指能夠?qū)φJ證活動各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的六類人員，包括：認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證申請評審人員、認證審核/評價方案管理人員，現(xiàn)場認證審核人員（擬從事管理體系認證審核、產(chǎn)品認證檢查、服務認證審查的人員），認證決定或復核人員，認證人員能力的評價人員。專職認證人員應全面覆蓋以上6類人員。

5.1專職認證人員應滿足以下條件之一：

5.1.1與申請者建立勞動關系并簽訂勞動合同的工作人員。社保繳費單位為申請者、申請者分支機構或申請者委托的人力資源服務機構。

5.1.2申請者返聘的具有認證人員注冊資格的退休人員和企事業(yè)單位內(nèi)退人員。正式退休或提前退休的人員，提供退休證明以及與認證機構簽訂的聘用合同或勞務合同；內(nèi)退人員提供由退休前所在單位或單位人事部門確認的證明以及與申請者簽訂的聘用合同或勞務合同。

5.1.3申請者的出資方為事業(yè)單位時，由出資方任命在申請者機構任職的事業(yè)編制人員。由申請者的出資方提供事業(yè)編制證明。

（二）專職認證人員應當具備與申請領域相適應的素質(zhì)和能力，具體如下：

1.管理體系認證人員要求申請者應提供申請認證領域中擬開展認證活動的技術領域清單，每個技術領域均應制定專業(yè)能力分析報告，每個技術領域至少應具有10名專職認證人員，10名專職認證人員應全面覆蓋六類人員。（技術領域參見CNAS《管理體系認證機構認證業(yè)務范圍分類指南》）申請者應根據(jù)建立的技術領域?qū)I(yè)能力評價準則，評價擬開展的每個技術領域的認證人員專業(yè)能力，包括認證人員專業(yè)能力需求分析、認證人員專業(yè)能力分析、認證人員專業(yè)能力評價等方面，認證人員專業(yè)技能評價應全面覆蓋認證活動的六類認證人員。其中，認證規(guī)則和認證方案制定人員、認證審核人員、認證決定或復核人員的細化要求如下：

（1）質(zhì)量管理體系

1.1專業(yè)知識

1.1.1教育經(jīng)歷：相關人員應符合下列高等教育經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷；或大專學歷并具有申請領域相應專業(yè)中級（含）以上技術職稱；高等教育學科專業(yè)應和所開展的技術領域活動相同或相關；

1.1.2專業(yè)知識：掌握以下質(zhì)量管理相關工具、方法、技術：常用統(tǒng)計技術方法和應用；測量/計量知識以及對測量過程和測量設備的管理要求；標準化知識：標準的結構和編寫要求等；顧客滿意的監(jiān)視和測量、投訴處理、行為規(guī)范、爭議解決的知識；質(zhì)量計劃；質(zhì)量管理體系自我評價方法；卓越績效模式；持續(xù)成功（GB/T19004）；風險管理知識和方法。

1.2工作經(jīng)驗

1.2.1 工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少3年全職工作經(jīng)歷，大專學歷相關人員應具有至少5年全職工作經(jīng)歷。

1.2.2專業(yè)工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學歷相關人員應具有至少 3年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使相關人員獲得有效地開展相應領域管理體系工作所需的專業(yè)知識。

1.2.3適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：產(chǎn)品和服務的設計、生產(chǎn)、技術、檢測、質(zhì)量管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經(jīng)歷。

（2）環(huán)境管理體系

2.1專業(yè)知識

2.1.1 教育經(jīng)歷：相關人員應符合下列高等教育經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷；或大專學歷并具有申請領域相應專業(yè)中級（含）以上技術職稱；高等教育學科專業(yè)應和所開展的技術領域活動相同或相關；

2.1.2 專業(yè)知識：掌握以下環(huán)境管理相關工具、方法、技術和理念:清潔生產(chǎn)和生命周期的基本概念和方法；掌握向水體排放的污染物，理解污水治理技術的相關知識；掌握向大氣排放的污染物，理解大氣治理技術的相關知識；掌握固體廢物基本分類、危險廢物的基本分類，理解固體廢物的處理技術的相關知識；掌握噪聲的分類,理解治理技術的相關知識。

2.2工作經(jīng)驗

2.2.1 工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少3年全職工作經(jīng)歷，大專學歷相關人員應具有至少5年全職工作經(jīng)歷。

2.2.2 專業(yè)工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學歷相關人員應具有至少 3年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使相關人員獲得有效地開展相應領域管理體系工作所需的專業(yè)知識。

2.2.3適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：生產(chǎn)過程環(huán)境管理、污染預防及治理技術、環(huán)境科學與工程、環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境規(guī)劃、清潔生產(chǎn)審計、節(jié)能減排、環(huán)境影響評價、環(huán)境管理教學、科研及相關標準制修訂等工作經(jīng)歷。

（3）職業(yè)健康安全管理體系

3.1專業(yè)知識

3.1.1 教育經(jīng)歷：相關人員應符合下列高等教育經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷；或大專學歷并具有申請領域相應專業(yè)中級（含）以上技術職稱；高等教育學科專業(yè)應和所開展的技術領域活動相同或相關；

3.1.2專業(yè)知識：掌握以下職業(yè)健康安全管理相關工具、方法、技術：---掌握特定專業(yè)性的危險源辨識、風險評價方法的基本原則、適用范圍、目的、意圖和基本概念；（注：特定專業(yè)性的危險源辨識、風險評價技術是指可用于特定生產(chǎn)運行和活動的危險源辨識和風險評價方法。例如：危險與可操作性分析（HAZOP）、故障類型與影響分析（FMEA）、故障樹分析（FAT）等。）---掌握特種設備的概念、分類和國家法律法規(guī)、標準對特種設備管理的通用要求。

3.2工作經(jīng)驗

3.2.1 工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少3年全職工作經(jīng)歷，大專學歷相關人員應具有至少5年全職工作經(jīng)歷。

3.2.2 專業(yè)工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少2年專業(yè)工作經(jīng)歷，大專學歷相關人員應具有至少3年專業(yè)工作經(jīng)歷，該專業(yè)工作經(jīng)歷能夠使相關人員獲得有效地開展相應領域管理體系工作所需的專業(yè)知識。

3.2.3適宜的專業(yè)工作經(jīng)歷包括：安全生產(chǎn)管理、職業(yè)病防治、職業(yè)健康安全監(jiān)測、安全評價、安全工程技術、職業(yè)健康安全管理、教學、科研及相關標準制修訂等工作經(jīng)歷。

（4）信息安全管理體系/信息技術服務管理體系

4.1專業(yè)知識

4.1.1 教育經(jīng)歷：相關人員應符合下列高等教育經(jīng)歷要求：信息安全/信息技術相關專業(yè)本科（含）以上學歷并取得相應的學位證書。信息安全相關專業(yè)包括信息安全、密碼學、計算機科學與技術、計算機應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、計算數(shù)學與應用數(shù)學、自動化、通信、電氣等相關的專業(yè)；信息技術服務相關專業(yè)包括計算機科學與技術、計算機技術應用、電子信息科學與技術、電子信息技術應用、人工智能、信息安全、密碼學、計算數(shù)學與應用數(shù)學、自動化、通信、電氣等相關的專業(yè)。

4.1.2 專業(yè)知識：掌握以下信息安全/信息技術管理相關工具、方法、技術：掌握信息安全管理相關工具、方法、技術及其應用,理解網(wǎng)絡與通信基礎、數(shù)據(jù)安全、載體安全、環(huán)境安全、邊界安全、應用安全等信息安全相關專業(yè)技術；信息技術服務管理體系審核員具有網(wǎng)絡與通訊、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)集成、信息系統(tǒng)運維、支持性基礎設施、機房環(huán)境、信息安全、云基礎、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)控制系統(tǒng)、智能樓宇、各行業(yè)典型信息系統(tǒng)等信息技術專業(yè)知識。具有與信息安全/信息技術服務認證領域相關的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，熟悉行業(yè)相關法律法規(guī)要求；理解和掌握信息安全/信息技術服務管理體系認證依據(jù)標準或規(guī)范性文件；熟悉認證認可相關標準及認證審核原則、實踐和技巧；了解企業(yè)管理和組織運作相關知識，了解認證機構認證管理過程要求，完全能夠按照認證機構的程序和過程開展工作。

4.2工作經(jīng)驗

4.2.1 工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少3年全職工作經(jīng)歷。

4.2.2 專業(yè)工作經(jīng)歷：相關人員應符合下列專業(yè)工作經(jīng)歷要求：大學本科（含）以上學歷相關人員應具有至少2年從事信息安全/信息技術相關領域管理、研究開發(fā)、服務、測評工作經(jīng)歷。

2. 產(chǎn)品認證（除01和03認證領域）

人員能力要求

申請從事產(chǎn)品認證（除01和03認證領域）的機構必須具備10名以上相應領域的專職認證人員，六類人員必須齊備。

（1）具有國家承認的大學本科理工類相關專業(yè)學歷的專職人員，應具備從事所申請領域生產(chǎn)設計、質(zhì)量管理、認證認可、檢驗檢測4年及以上專業(yè)工作經(jīng)歷，時間從取得對應學歷之后開始計算。

（2）具有國家承認的碩士研究生及以上理工類相關專業(yè)學歷的專職人員，應具備從事所申請領域生產(chǎn)設計、質(zhì)量管理、認證認可、檢驗檢測2年及以上專業(yè)工作經(jīng)歷，時間從取得對應學歷之后開始計算。

（3）具有國家承認的大學本科及以上非理工類相關專業(yè)學歷的專職人員，應具備從事所申請領域生產(chǎn)設計、質(zhì)量管理、認證認可、檢驗檢測8年及以上專業(yè)工作經(jīng)歷，時間從取得對應學歷之后開始計算。

3.食品農(nóng)產(chǎn)品

認證人員要求

申請從事食品農(nóng)產(chǎn)品認證的機構必須具備10名以上相應領域的專職認證人員，六類人員必須齊備，其中，認證審查人員、認證決定或復核人員和認證人員能力的評價人員應分別具備2名以上，其他人員宜具備2名以上。

（1）教育經(jīng)歷：食品農(nóng)產(chǎn)品相關專業(yè)全日制大學?？萍耙陨蠈W歷證書或證明；（2）食品農(nóng)產(chǎn)品相關專業(yè)包括：（?？啤⒈究疲?710生物科學類、0816紡織類、0827食品科學與工程類、09農(nóng)學、090108T煙草、100402食品衛(wèi)生與營養(yǎng)學、1008中藥學類；（研究生）0710生物學、0713生態(tài)學、0821紡織科學與工程、0832食品科學與工程、09農(nóng)學、1008中藥學。以教育部“普通高等學校本科專業(yè)目錄”及“學位授予和人才培養(yǎng)學科目錄”為準，研究生包括碩士研究生和博士研究生。

（3）專業(yè)工作經(jīng)歷：專職認證人員應具備食品農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)技術、質(zhì)量管理、認證認可的5年及以上工作經(jīng)歷，工作經(jīng)歷應有相應的崗位職責描述和工作成績。

4.服務認證人員能力要求

申請從事服務認證的機構必須具備10名以上相應領域的專職認證人員，六類人員必須齊備，其中，認證審查人員、認證決定或復核人員和認證人員能力的評價人員應分別具備2名以上，其他人員宜具備2名以上。

（1）教育經(jīng)歷。服務認證機構的專職人員應具備國家承認的大學本科以上相關專業(yè)學歷；申請衛(wèi)生和醫(yī)療保健服務、教育服務、金融服務、互聯(lián)網(wǎng)與信息技術服務等4個領域的六類人員至少有50%應具備國家承認的全日制大學本科以上相關專業(yè)學歷并取得學位。如果認證機構的六類人員為非相關專業(yè)，應至少具備與從事的認證領域相關專業(yè)中級（含）以上技術職稱。對于專業(yè)水平和技術能力特別突出的六類人員，學歷要求可以適當放寬到全日制大學?？频南嚓P專業(yè)，但應至少具備8年專業(yè)工作經(jīng)歷及與從事的認證領域相關專業(yè)中級（含）以上技術職稱。

（2）工作經(jīng)歷。具備本科學歷的六類人員至少具備4年全日制工作經(jīng)歷，具備碩士研究生以上學歷的申請人至少具備2年全日制工作經(jīng)歷。工作經(jīng)歷應當從取得對應學歷之后開始計算。

（3）專業(yè)工作經(jīng)歷。至少兩年全日制專業(yè)工作經(jīng)歷。專業(yè)經(jīng)歷應當視申請人具體工作崗位判定，而不應以其工作單位所屬行業(yè)性質(zhì)判定。專業(yè)工作經(jīng)歷應當涵蓋在工作經(jīng)歷之中。

（三）申請從事產(chǎn)品認證（除01和03認證領域）活動的機構，還應當具備與從事相關產(chǎn)品認證活動相適應的檢驗檢測等技術能力。對所申請的產(chǎn)品認證領域具備自有或簽約檢測資源，檢測機構應依法取得相關資質(zhì)，檢測機構能力范圍應能覆蓋認證機構所申請的具體產(chǎn)品。

（四）申請從事服務認證活動的機構，還應當具備與從事相關服務認證活動相適應的檢驗、檢測和驗證等技術能力。包括但不限于對服務特性的檢驗、服務感知的調(diào)查和驗證、服務能力的確認或驗證、服務管理和設計的審核以及服務提供過程中必要的設施設備的檢驗。

（五）申請從事產(chǎn)品認證/01農(nóng)林（牧）漁；中藥”和/或“產(chǎn)品認證/03加工食品、飲料和煙草”的機構，還應當具備食品農(nóng)產(chǎn)品的科研、檢測、推廣或行業(yè)管理背景。二、優(yōu)化審批服務的領域，審批條件和材料要求按照現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

八、申請材料

1：設立認證機構申請材料.docx（原件、電子版一份）

2：認證機構擴大業(yè)務范圍材料要求.docx（原件、電子版一份）

3：延續(xù)認證機構批準書材料要求.docx（原件、電子版一份）

九、申請人權利和義務

（一）申請人權利：

《中華人民共和國行政許可法》第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關實施行政許可，享有陳述權、申辯權；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟；其合法權益因行政機關違法實施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。

《中華人民共和國行政許可法》第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關應當依法給予補償。

《中華人民共和國行政許可法》第三十條：……申請人要求行政機關對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關應當予以說明、解釋，提供準確、可靠的信息。

《中華人民共和國行政許可法》第三十六條：行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。申請人、利害關系人有權進行陳述和申辯。行政機關應當聽取申請人、利害關系人的意見。

《中華人民共和國行政許可法》第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標準的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。

行政機關依法作出不予行政許可的書面決定的，應當說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

《中華人民共和國行政許可法》第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內(nèi)組織聽證。

申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。

《中華人民共和國行政許可法》第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的行政機關提出申請；符合法定條件、標準的，行政機關應當依法辦理變更手續(xù)。

《中華人民共和國行政許可法》第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

行政機關應當根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準予延續(xù)。

（二）申請人義務：

《中華人民共和國行政許可法》第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉讓的外，不得轉讓。

《中華人民共和國行政許可法》第三十一條：申請人申請行政許可，應當如實向行政機關提交有關材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責。