實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查 -【國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局】

實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查 -【國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局】

79152018-06-10 09:46  中國(guó)政務(wù)服務(wù)網(wǎng)

實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查

1.引  言

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定,專利局受理和審查實(shí)用新型專利申請(qǐng),經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的,作出授予實(shí)用新型專利權(quán)的決定,發(fā)給相應(yīng)的專利證書,同時(shí)予以登記和公告。因此,實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查是受理實(shí)用新型專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。

實(shí)用新型專利申請(qǐng)初步審查的范圍是:

    (1) 申請(qǐng)文件的形式審查,包括專利申請(qǐng)是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請(qǐng)文件,以及這些文件是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第四條、第十六條第一款、第十七條至第二十四條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

    (2) 申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查,包括專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定,或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定,或者明顯不符合專利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)@▽?shí)施細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定,或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

    (3) 其他文件的形式審查,包括與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實(shí)施細(xì)則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關(guān)費(fèi)用的審查,包括專利申請(qǐng)是否按照專利法實(shí)施細(xì)則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。

 

2.審查原則

初步審查程序中,審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

(1)保密原則

審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中,根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定,對(duì)

 

于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容,以及其他不適宜公開(kāi)的信息負(fù)有保密責(zé)任。

(2) 書面審查原則

    審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查,審查意見(jiàn)(包括補(bǔ)正通知)和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中,原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

    (3) 聽(tīng)證原則

    審查員在作出駁回決定之前,應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人,至少給申請(qǐng)人一次陳述意見(jiàn)和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí),駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù),應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過(guò)申請(qǐng)人的,不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

    (4) 程序節(jié)約原則

    在符合規(guī)定的情況下,審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率,縮短審查過(guò)程。對(duì)于存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng),審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查,并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過(guò)補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng),審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查,在審查意見(jiàn)通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

    除遵循以上原則外,審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí),應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

 

3.審查程序

 

3.1 授予專利權(quán)通知

    實(shí)用新型專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的,審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申請(qǐng),以及經(jīng)過(guò)補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)。

 

3.2 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正

初步審查中,對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過(guò)補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請(qǐng),審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查,并發(fā)出補(bǔ)正通知書。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后,申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的,審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。

 

補(bǔ)正通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外,還應(yīng)包括如下內(nèi)容:

    (1) 指出補(bǔ)正通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件;

    (2) 明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷,并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款;

    (3) 明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議,使申請(qǐng)人能夠理解審查員的意圖;

    (4) 指定申請(qǐng)人補(bǔ)正的期限;

    (5) 提示申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)的文件種類和數(shù)量要求。

 

3.3 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中,對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過(guò)補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng),審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書。    

審查意見(jiàn)通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外,還應(yīng)包括如下內(nèi)容:

    (1)指出審查意見(jiàn)通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件;

    (2) 明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷,并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款;

    (3) 說(shuō)明審查員將根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專利申請(qǐng)的傾向性意見(jiàn);

(4) 指定申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)的期限。

 

3.4 通知書的答復(fù)

申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見(jiàn)通知書后,應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見(jiàn)。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正的,應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份,其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的修改,應(yīng)當(dāng)按照補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請(qǐng)日提交的說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的,審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的,可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的處理,適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

 

對(duì)于因正當(dāng)理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請(qǐng)被視為撤回的,申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)@痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理,適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

 

3.5 申請(qǐng)的駁回

申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷,在審查員發(fā)出審查意見(jiàn)通知書后,經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者修改后仍然沒(méi)有消除的,或者申請(qǐng)文件存在形式缺陷,審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過(guò)兩次補(bǔ)正通知書,經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正后仍然沒(méi)有消除的,審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。

案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過(guò)程,并對(duì)申請(qǐng)中需要駁回的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。

在駁回的理由部分,應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù),尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求。

(i) 正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的不同條款駁回專利申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占主導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù),同時(shí)簡(jiǎn)要地指出專利申請(qǐng)中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。

(ii) 以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù),而且對(duì)于這些事實(shí)、理由和證據(jù)的聽(tīng)證,已經(jīng)符合駁回申請(qǐng)的條件(參照本指南第二部分第八章第6.1.1節(jié)的規(guī)定)。

(iii) 因存在非實(shí)質(zhì)性缺陷而駁回申請(qǐng)時(shí),例如,經(jīng)多次補(bǔ)正仍不能使專利申請(qǐng)符合形式要求的,可只指出最后一次補(bǔ)正文件仍然存在的缺陷,而不必對(duì)駁回理由作進(jìn)一步分析。

(iv) 以專利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條、第九條、專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款為理由駁回專利申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件中的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。

審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的爭(zhēng)辯意見(jiàn)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)述。

在決定部分,應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款,并說(shuō)明根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請(qǐng)。

 

 

3.6 前置審查和復(fù)審后的處理

因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定,專利申請(qǐng)被駁回,申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的,可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)@麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理,參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

 

4.其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查

 

4.1 委托專利代理機(jī)構(gòu)

適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。

 

4.2 要求優(yōu)先權(quán)

適用本部分第一章第6.2節(jié)的規(guī)定。

 

4.3 不喪失新穎性的公開(kāi)

適用本部分第一章第6.3節(jié)的規(guī)定。

 

4.4 撤回專利申請(qǐng)聲明

適用本部分第一章第6.6節(jié)的規(guī)定。

 

4.5 著錄項(xiàng)目變更

適用本部分第一章第6.7節(jié)的規(guī)定。

 

5. 根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查

對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的申請(qǐng)的審查,參照本指南第二部分第一章第3節(jié)和第4節(jié)的規(guī)定。

 

 6.根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的審查

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的規(guī)定,專利法所稱實(shí)用新型,是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

 

6.1 實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的規(guī)定,實(shí)用新型專利

 

 

只保護(hù)產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)方法制造的,有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。

    一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

    上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計(jì)算機(jī)程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。

    例如,齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法,自然存在的雨花石等不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

    一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn),也包括對(duì)生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構(gòu)成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進(jìn)。但是實(shí)用新型專利僅保護(hù)針對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的技術(shù)方案。

應(yīng)當(dāng)注意的是,如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征,又包含對(duì)方法本身提出的技術(shù)方案,則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如,一種木質(zhì)牙簽,主體形狀為圓柱形,端部為圓錐形,其特征在于:木質(zhì)牙簽加工成形后,浸泡于醫(yī)用殺菌劑中5~20分鐘,然后取出晾干。由于該權(quán)利要求包含了對(duì)方法本身提出的技術(shù)方案,因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。但是,以現(xiàn)有技術(shù)中已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造的,例如,以焊接、鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關(guān)系的,不屬于對(duì)方法本身提出的技術(shù)方案。

 

6.2 產(chǎn)品的形狀

   產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。

   對(duì)產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對(duì)產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的技術(shù)方案,例如對(duì)凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn);也可以是對(duì)產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案,例如對(duì)型材的斷面形狀的改進(jìn)。

   無(wú)確定形狀的產(chǎn)品,例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料,其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。

   應(yīng)當(dāng)注意的是:

   (1) 不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如,不能以植物盆景中植物生長(zhǎng)所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征,也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

 

   (2) 不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

   (3) 允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無(wú)確定形狀的物質(zhì),如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì),只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可,例如,對(duì)溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出的技術(shù)方案中允許寫入無(wú)確定形狀的酒精。

   (4) 產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如,具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如,一種用于鋼帶運(yùn)輸和存放的鋼帶包裝殼,由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成,若其各部分按照技術(shù)方案所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來(lái)后形成確定的空間形狀,這樣的空間形狀不具有任意性,則鋼帶包裝殼屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

 

6.3 產(chǎn)品的構(gòu)造

    產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。

    產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造,也可以是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等;線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。

    復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造,產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。

    物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實(shí)用新型專利給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造。例如,僅改變焊條藥皮成分的電焊條不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。
    應(yīng)當(dāng)注意的是,如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征,又包含對(duì)材料本身提出的技術(shù)方案,則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如,一種菱形藥片,其特征在于,該藥片是由20%的A組分、40%的B組分及40%的C組分構(gòu)成的。由于該權(quán)利要求包含了對(duì)材料本身提出的技術(shù)方案,因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。但是將現(xiàn)有技術(shù)中已知的材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上,例如復(fù)合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導(dǎo)管支架等,不屬于對(duì)材料本身提出的技術(shù)方案。

 

 

 

6.4 技術(shù)方案

    技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來(lái)體現(xiàn)的。

未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問(wèn)題,以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案,不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案,沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題的,不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號(hào)、圖表或者其結(jié)合的新方案,不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如:僅改變按鍵表面文字、符號(hào)的計(jì)算機(jī)或手機(jī)鍵盤;以十二生肖形狀為裝飾的開(kāi)罐刀;建筑平面設(shè)計(jì)圖;僅以表面圖案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類、牌類,如古詩(shī)撲克等。

 

6.5 適于實(shí)用的新的技術(shù)方案

專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款是對(duì)可獲得專利保護(hù)的實(shí)用新型的一般性定義,而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。

因此,在初步審查中,對(duì)于要求保護(hù)的技術(shù)方案是否滿足“新的”、“適于實(shí)用”的一般性要求,審查員通常僅需根據(jù)申請(qǐng)文件的描述判斷其相對(duì)于背景技術(shù)是否作出了改進(jìn)以及能否在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用并產(chǎn)生有用的效果。

 

7.申請(qǐng)文件的審查

 

7.1 請(qǐng) 求 書

    適用本部分第一章第4.1節(jié)的規(guī)定。

 

7.2 說(shuō) 明 書

初步審查中,對(duì)說(shuō)明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十八條的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查,參照本指南第二部分第二章第2節(jié)的規(guī)定。

說(shuō)明書的審查包括下述內(nèi)容:

(1) 說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明,以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn);所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人

 

 

員能夠?qū)崿F(xiàn),是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書記載的

內(nèi)容,就能夠?qū)崿F(xiàn)該實(shí)用新型的技術(shù)方案,解決其技術(shù)問(wèn)題,并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。

(2) 說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱,該名稱應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書中的名稱一致,說(shuō)明書還應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)用新型內(nèi)容、附圖說(shuō)明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分,并且在每個(gè)部分前面寫明標(biāo)題。

(3) 說(shuō)明書中實(shí)用新型內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決其技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案、對(duì)照背景技術(shù)寫明實(shí)用新型的有益效果,并且所要解決的技術(shù)問(wèn)題、所采用的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng),不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的情形。

(4)說(shuō)明書中記載的實(shí)用新型內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。

(5)說(shuō)明書中應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名,并且對(duì)圖示的內(nèi)容作簡(jiǎn)要說(shuō)明。附圖不止一幅的,應(yīng)當(dāng)對(duì)所有附圖作出圖面說(shuō)明。          

(6)說(shuō)明書中具體實(shí)施方式部分至少應(yīng)給出一個(gè)實(shí)現(xiàn)該實(shí)用新型的優(yōu)選方式,并且應(yīng)當(dāng)對(duì)照附圖進(jìn)行說(shuō)明。

(7)說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚,用技術(shù)術(shù)語(yǔ)準(zhǔn)確地表達(dá)實(shí)用新型的技術(shù)方案,并不得使用“如權(quán)利要求……所述的……”一類的引用語(yǔ),也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

(8) 說(shuō)明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格,但不得有插圖,包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等,它們只可以作為說(shuō)明書的附圖。

(9) 說(shuō)明書文字部分寫有附圖說(shuō)明但說(shuō)明書無(wú)附圖或者缺少相應(yīng)附圖的,應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人刪除說(shuō)明書文字部分的附圖說(shuō)明,或者在指定的期限內(nèi)補(bǔ)交相應(yīng)附圖。申請(qǐng)人補(bǔ)交附圖的,以向?qū)@痔峤换蛘哙]寄補(bǔ)交附圖之日為申請(qǐng)日,審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請(qǐng)日通知書,并修改數(shù)據(jù)庫(kù)中的申請(qǐng)日。申請(qǐng)人刪除相應(yīng)附圖說(shuō)明的,保留原申請(qǐng)日。

  (10)說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。

 

7.3 說(shuō)明書附圖

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十九條和第三十九條的規(guī)定對(duì)說(shuō)

 

書附圖進(jìn)行審查。說(shuō)明書附圖的審查包括下述內(nèi)容:                    

(1) 附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。

(2) 附圖應(yīng)當(dāng)用制圖工具和黑色墨水繪制,線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰,并不得著色和涂改;附圖的周圍不得有與圖無(wú)關(guān)的框線。            

(3) 附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào),用圖1、圖2等表示,并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正下方。

(4) 附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上,彼此明顯分開(kāi)。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí),應(yīng)當(dāng)將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)圖紙上有兩幅以上的附圖,且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí),該頁(yè)上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。

(5)附圖的大小及清晰度,應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時(shí)仍能清晰地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)。          

(6)一件專利申請(qǐng)有多幅附圖時(shí),在用于表示同一實(shí)施方式的各附圖中,表示同一組成部分(同一技術(shù)特征或者同一對(duì)象)的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說(shuō)明書中與附圖中使用的相同的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說(shuō)明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn),附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說(shuō)明書文字部分中提及。

(7)說(shuō)明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。

(8)附圖中除必需的詞語(yǔ)外,不得含有其他的注釋;詞語(yǔ)應(yīng)當(dāng)使用中文,必要時(shí),可以在其后的括號(hào)里注明原文。

    (9)結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字和符號(hào)。

(10)同一幅附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制,為清楚顯示其中某一組成部分時(shí)可增加一幅局部放大圖。

 

7.4 權(quán)利要求書                 

初步審查中,對(duì)權(quán)利要求書是否明顯不符合專利法第二十六條第四款以及專利法實(shí)施細(xì)則第二十條至第二十三條的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第四款的審查,參照本指南第二部分第二章第3節(jié)的規(guī)定。

權(quán)利要求書的審查包括下述內(nèi)容:

  (1)權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說(shuō)明書為依據(jù),說(shuō)明要求專利保護(hù)的范圍。

  (2)權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的技術(shù)特征,清楚、簡(jiǎn)

 

要地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍。

(3)獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案;除必須用其他方式表達(dá)的以外,獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分,前序部分應(yīng)寫明要求保護(hù)的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱和實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征,特征部分使用“其特征是……”或者類似的用語(yǔ),寫明實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。

(4) 從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加技術(shù)特征,對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定,其撰寫應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分,引用部分寫明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及與獨(dú)立權(quán)利要求一致的主題名稱,限定部分寫明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。

(5) 一項(xiàng)實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求,并應(yīng)寫在同一項(xiàng)實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求之前。

(6) 在權(quán)利要求中作出記載但未記載在說(shuō)明書中的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)補(bǔ)入說(shuō)明書中。

(7)權(quán)利要求中不得包含不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。

 (8) 權(quán)利要求中可以包含已知材料的名稱,例如鐵、記憶合金等,但不得包含材料的組分、含量等。

(9) 權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)描述產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征,不得包括對(duì)產(chǎn)品制造方法、使用方法或計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行限定的技術(shù)特征。但在用現(xiàn)有技術(shù)中已知的方法名稱來(lái)限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造使得該形狀構(gòu)造更加清楚的前提下,在權(quán)利要求中以方法名稱來(lái)限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造才是允許的,例如焊接、鑄造等,但不得包含方法的步驟、工藝條件等。

(10) 權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型,特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能,只有在某一技術(shù)特征無(wú)法用結(jié)構(gòu)特征來(lái)限定,或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或者效果特征來(lái)限定更為恰當(dāng),而且該功能或者效果在說(shuō)明書中有充分說(shuō)明時(shí),使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型才可能是允許的。

  (11) 權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的用語(yǔ)。

(12) 權(quán)利要求中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無(wú)關(guān)的詞句,例如“請(qǐng)求保護(hù)該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)”等,也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

   此外,權(quán)利要求書還應(yīng)當(dāng)符合下列形式要求:

 

    (1)每一項(xiàng)權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句號(hào);一項(xiàng)權(quán)利要求可以用一個(gè)自然段表述,也可以在一個(gè)自然段中分行或者分小段表述,分行和分小段處只可用分號(hào)或逗號(hào),必要時(shí)可在分行或小段前給出其排序的序號(hào)。

    (2) 權(quán)利要求書不得加標(biāo)題。

  (3) 權(quán)利要求書中有幾項(xiàng)權(quán)利要求的,應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。

  (4) 權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式,但不得有插圖,通常也不得有表格。除絕對(duì)必要外,不得使用“如說(shuō)明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語(yǔ)。

(5) 權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說(shuō)明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)記,以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是,這些標(biāo)記應(yīng)當(dāng)用括號(hào)括起來(lái),并放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面,權(quán)利要求中使用的附圖標(biāo)記,應(yīng)當(dāng)與說(shuō)明書附圖標(biāo)記一致。

(6) 從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要求,并不得作為被另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的基礎(chǔ),即在后的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不得引用在前的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。

(7)權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。

 

7.5 說(shuō)明書摘要

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定,對(duì)說(shuō)明書摘要進(jìn)行審查。說(shuō)明書摘要的審查包括下述內(nèi)容:

(1) 摘要應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域,清楚反映所要解決的技術(shù)問(wèn)題,解決該問(wèn)題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途,尤其應(yīng)當(dāng)寫明反映該實(shí)用新型相對(duì)于背景技術(shù)在形狀和構(gòu)造上作出改進(jìn)的技術(shù)特征,不得寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。

(2) 摘要不得用實(shí)用新型名稱作為標(biāo)題。

        (3) 摘要可以有化學(xué)式或數(shù)學(xué)式。

    (4) 摘要文字部分(包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào))不得超過(guò)300個(gè)字。

    (5)說(shuō)明書摘要應(yīng)當(dāng)有摘要附圖,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交一幅從說(shuō)明書附圖中選出的能夠反映技術(shù)方案的附圖作為摘要附圖。

 

8.根據(jù)專利法第三十三條的審查

   根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定,申請(qǐng)人可以對(duì)其實(shí)用新型

 

專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改,但是,對(duì)申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改時(shí),加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從原說(shuō)明書和權(quán)利要求書中直接地、毫無(wú)疑義地確定的內(nèi)容,這樣的修改被認(rèn)為超出了原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

申請(qǐng)人從申請(qǐng)中刪掉某個(gè)或者某些特征,也有可能導(dǎo)致超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    說(shuō)明書中補(bǔ)入原權(quán)利要求書中記載而原說(shuō)明書中沒(méi)有描述過(guò)的技術(shù)特征,并作了擴(kuò)大其內(nèi)容的描述的,被認(rèn)為修改超出了原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    說(shuō)明書中補(bǔ)入原說(shuō)明書和權(quán)利要求書中沒(méi)有記載的技術(shù)特征并且借助原說(shuō)明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無(wú)疑義地確定的,被認(rèn)為修改超出了原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    應(yīng)當(dāng)注意的是:

    (1) 對(duì)明顯錯(cuò)誤的更正,不能被認(rèn)為超出了原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。所謂明顯錯(cuò)誤,是指不正確的內(nèi)容可以從原說(shuō)明書、權(quán)利要求書的上下文中清楚的判斷出來(lái),沒(méi)有作其他解釋或者修改的可能。

(2) 對(duì)于附圖中明顯可見(jiàn)并有唯一解釋的結(jié)構(gòu),允許補(bǔ)入說(shuō)明書并寫入權(quán)利要求書中。

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條的規(guī)定,申請(qǐng)人可以自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。此外,申請(qǐng)人在收到專利局的審查意見(jiàn)通知書或者補(bǔ)正通知書后,應(yīng)當(dāng)按照通知書的要求對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。

 

8.1 申請(qǐng)人主動(dòng)修改

    對(duì)于申請(qǐng)人的主動(dòng)修改,審查員應(yīng)當(dāng)首先核對(duì)提出修改的日期是否在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)。對(duì)于超過(guò)兩個(gè)月的修改,如果修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷,并且具有被授權(quán)的前景,則該修改文件可以接受。對(duì)于不接受的修改文件,審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。

對(duì)于在兩個(gè)月內(nèi)提出的主動(dòng)修改,審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改是否超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍。修改超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍的,審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書,通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)

 

人陳述意見(jiàn)或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的,審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

 

8.2按照通知書要求修改

對(duì)于按照通知書要求進(jìn)行的修改,審查員應(yīng)當(dāng)審查該修改是否超出原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及是否按照通知書要求進(jìn)行修改。申請(qǐng)人提交的修改文件超出了原說(shuō)明書和權(quán)利要求書記載的范圍的,審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書,通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的,審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

 

8.3 審查員依職權(quán)修改

審查員在作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知前,可以對(duì)準(zhǔn)備授權(quán)的文本依職權(quán)進(jìn)行修改(參照本指南第二部分第八章第5.2.4.2節(jié)的規(guī)定)。依職權(quán)修改的內(nèi)容如下:

    (1)說(shuō)明書方面:修改明顯不適當(dāng)?shù)膶?shí)用新型名稱和/或所屬技術(shù)領(lǐng)域;改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的符號(hào)、標(biāo)記等;修改明顯不規(guī)范的用語(yǔ);增補(bǔ)說(shuō)明書各部分所遺漏的標(biāo)題;刪除附圖中不必要的文字說(shuō)明等。

(2)權(quán)利要求書方面:改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、錯(cuò)誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號(hào)。但是,可能引起保護(hù)范圍變化的修改,不屬于依職權(quán)修改的范圍。

    (3)摘要方面:修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯(cuò)誤,指定摘要附圖。

     審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)在案卷中記載并通知申請(qǐng)人。

 

9. 根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查

    根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三五條的規(guī)定對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)明顯缺乏單一性的缺陷進(jìn)行審查。單一性的審查參照本指南第二部分第六章第2節(jié)的規(guī)定。

 

10. 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條的審查

據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對(duì)實(shí)

 

用新型分案申請(qǐng)進(jìn)行審查。分案申請(qǐng)的審查適用本部分第一章第5.1節(jié)的規(guī)定,同時(shí)參照本指南第二部分第六章第3節(jié)的規(guī)定。

 

11.根據(jù)專利法第九條和專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的審查

    初步審查中,對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)依照專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權(quán)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的規(guī)定,一般不通過(guò)檢索進(jìn)行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請(qǐng)人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)了專利的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理,參照本指南第二部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。

相關(guān)標(biāo)簽
相關(guān)內(nèi)容