國(guó)家科技風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)事業(yè)中心作為國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，全年受理創(chuàng)業(yè)投資子基金（以下簡(jiǎn)稱子基金）的設(shè)立申請(qǐng)。申請(qǐng)者應(yīng)認(rèn)真閱讀《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法》、《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》等文件后按規(guī)定程序和要求申報(bào)。

一、子基金設(shè)立方式

國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)化基金）設(shè)立子基金的方式包括與民間資本、地方政府資金以及其他投資者共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延袆?chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。

子基金設(shè)立申請(qǐng)無(wú)需經(jīng)過(guò)地方政府推薦，不強(qiáng)制要求地方政府提供配套資金。

二、子基金申請(qǐng)者條件和要求

中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以作為申請(qǐng)者向科技部、財(cái)政部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。

投資企業(yè)是指愿意且有能力出資參與設(shè)立子基金、支持科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)尋找投資機(jī)會(huì)和談判投資條款，或代表創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資，并提供相關(guān)的管理咨詢服務(wù)的企業(yè)。

須滿足的其他條件：

（一）申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬(wàn)元；申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于500萬(wàn)元；

（二）多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。

（三）申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的子基金的管理機(jī)構(gòu)。

（四）發(fā)起設(shè)立子基金時(shí)，申請(qǐng)者須提供所有出資人的出資承諾書，增資設(shè)立子基金時(shí)，申請(qǐng)者須提供全體合伙人關(guān)于同意國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金入股（入伙）的確認(rèn)函，及與轉(zhuǎn)化基金同期入股（入伙）的出資人的出資承諾書。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)條件和要求

（一）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；

（二）具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（三）至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有3個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

（四）應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于子基金總額的5‰；

（五）企業(yè)及其高級(jí)管理人員無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

四、子基金設(shè)立要求

（一）子基金應(yīng)當(dāng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，募集資金總額不低于10000萬(wàn)元人民幣，且以貨幣形式出資，經(jīng)營(yíng)范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。

（二）轉(zhuǎn)化基金對(duì)子基金的參股比例為子基金總額的20%-30%，且始終不作為第一大股東或最大出資人；子基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

（三）子基金存續(xù)期一般不超過(guò)8年。在子基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)子基金出資人協(xié)商一致，最多可延長(zhǎng)2年。

（四）子基金投資于轉(zhuǎn)化國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)中科技成果的企業(yè)的資金應(yīng)不低于轉(zhuǎn)化基金出資額的3倍；其他投資方向應(yīng)符合國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域；所投資企業(yè)應(yīng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)。

（五）子基金應(yīng)在科技部、財(cái)政部公布的銀行名單中選擇托管銀行，簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議，開設(shè)托管賬戶。

其他要求詳見相關(guān)管理辦法的規(guī)定。

五、子基金設(shè)立程序

（一）申請(qǐng)者向受托管理機(jī)構(gòu)提交子基金申請(qǐng)材料（詳見“六、提交申請(qǐng)材料流程”）。

（二）受托管理機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)、進(jìn)行初審、溝通訪談、開展盡職調(diào)查、形成盡職調(diào)查報(bào)告和子基金設(shè)立方案并報(bào)轉(zhuǎn)化基金理事會(huì)。

（三）轉(zhuǎn)化基金理事會(huì)審核受托管理機(jī)構(gòu)提交的材料，形成審核意見。

（四）科技部根據(jù)轉(zhuǎn)化基金理事會(huì)的審核意見，對(duì)子基金設(shè)立方案進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)于符合設(shè)立條件的，商財(cái)政部同意，向社會(huì)公示無(wú)異議后，批準(zhǔn)出資設(shè)立子基金，并向社會(huì)公告。

（五）受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)科技部、財(cái)政部的批準(zhǔn)文件辦理出資設(shè)立子基金的相關(guān)手續(xù)。

六、提交申請(qǐng)材料流程

（一）注冊(cè)

符合條件（詳見“二、子基金申請(qǐng)者條件和要求”）的申請(qǐng)者登陸轉(zhuǎn)化基金網(wǎng)站www.nfttc.gov.cn，進(jìn)入“創(chuàng)業(yè)投資子基金”欄目，點(diǎn)擊“申報(bào)平臺(tái)”（或點(diǎn)擊轉(zhuǎn)化基金網(wǎng)站主頁(yè)右下側(cè)“創(chuàng)業(yè)投資子基金申報(bào)平臺(tái)”），注冊(cè)為系統(tǒng)用戶。

（二）填報(bào)與材料準(zhǔn)備

以注冊(cè)的系統(tǒng)用戶身份登陸申報(bào)平臺(tái)，按要求填寫《子基金設(shè)立申請(qǐng)書》并上傳相關(guān)附件。內(nèi)容填寫完整并確認(rèn)無(wú)誤后在線提交。

（三）打印、裝訂

申請(qǐng)者通過(guò)“轉(zhuǎn)化基金申報(bào)平臺(tái)”導(dǎo)出含驗(yàn)證碼的《子基金設(shè)立申請(qǐng)書》及相關(guān)附件，采用A4紙張、雙面打印，并將按照目錄所列順序膠裝成冊(cè)，附件之間夾彩色隔頁(yè)。

（四）報(bào)送

申請(qǐng)者組織相關(guān)方按要求在申請(qǐng)書中簽字蓋章（封皮蓋章、正文尾頁(yè)簽字蓋章、附件騎縫章），可隨時(shí)與受托管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系預(yù)約，將紙質(zhì)申報(bào)材料（一式四份，至少一份為蓋紅章件）報(bào)送至國(guó)家科技風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)事業(yè)中心，原則上要求申請(qǐng)書中的聯(lián)系人報(bào)送，如委托他人遞送，需出具申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的委托證明。

不符合上述要求的申請(qǐng)材料，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)不予受理。

報(bào)送地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路29號(hào)翠微廣場(chǎng)B座中意鵬奧酒店15層

咨詢電話：010-68266851、68266157、68266215

為貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，加速推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，引導(dǎo)社會(huì)力量和地方政府加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，科技部、財(cái)政部設(shè)立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)化基金），充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿和引導(dǎo)作用，創(chuàng)新財(cái)政科技投入方式，帶動(dòng)金融資本和民間投資向科技成果轉(zhuǎn)化集聚，進(jìn)一步完善多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。

轉(zhuǎn)化基金遵循“引導(dǎo)性、間接性、非營(yíng)利性、市場(chǎng)化”原則， 主要用于支持轉(zhuǎn)化利用財(cái)政資金形成的科技成果，包括國(guó)家（行業(yè)、部門）科技計(jì)劃（專項(xiàng)、項(xiàng)目）、地方科技計(jì)劃（專項(xiàng)、項(xiàng)目）及其它由事業(yè)單位產(chǎn)生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新裝置及其系統(tǒng)等。

轉(zhuǎn)化基金支持科技成果轉(zhuǎn)化的方式包括：轉(zhuǎn)化基金的支持方式包括設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金、貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)等。設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金是指轉(zhuǎn)化基金與符合條件的投資機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金，為轉(zhuǎn)化科技成果的企業(yè)提供股權(quán)投資。貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償是指轉(zhuǎn)化基金對(duì)合作銀行發(fā)放的符合規(guī)定條件和程序的科技成果轉(zhuǎn)化貸款，給予一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)是指轉(zhuǎn)化基金對(duì)于為轉(zhuǎn)化科技成果做出突出貢獻(xiàn)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予資金獎(jiǎng)勵(lì)。

同時(shí)，科技部、財(cái)政部還按照“統(tǒng)籌規(guī)劃、分層管理、開放共享、動(dòng)態(tài)調(diào)整”的原則，建立國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù),庫(kù)中的科技成果摘要信息，除涉及國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益和商業(yè)秘密外，向社會(huì)公開，為與轉(zhuǎn)化基金合作的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、銀行以及社會(huì)各界的參與者提供信息支持。