證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》發(fā)放管理指南

一、關(guān)于依據(jù)的規(guī)定

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2013]13號）

關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》發(fā)放管理有關(guān)工作的通知

遼寧證監(jiān)局證券公司分支機(jī)構(gòu)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》發(fā)放管理規(guī)定

二、申請材料目錄

（一）新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》

1、證券公司申請文件；

2、有關(guān)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；

3、被收購分支機(jī)構(gòu)的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

4、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；

5、證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

6、證券公司對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的正式任命文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；

7、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

8、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

（二）因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請注銷《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》

1、證券公司申請文件；

2、有關(guān)撤銷分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；

3、被撤銷機(jī)構(gòu)的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

4、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

5、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》

（主要負(fù)責(zé)人指分公司/營業(yè)部總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理）

1、證券公司申請文件；

2、變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

3、證券公司對主要負(fù)責(zé)人的正式任免文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；

4、原《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

5、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

（四）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》

1、證券公司申請文件；

2、公司內(nèi)部決策文件；

3、變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

4、原《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

5、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

（五）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)范圍換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》

1、證券公司申請文件；

2、公司內(nèi)部決策文件；

3、變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

4、原《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

5、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

（六）因許可證破損、遺失申請補(bǔ)領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》

（如許可證遺失，應(yīng)當(dāng)在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》中至少1家報(bào)刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局申請領(lǐng)取許可證。）

1、證券公司申請文件（須說明丟失原因及有關(guān)情況）；

2、有關(guān)履行公告程序的證明文件（報(bào)紙?jiān)?/span>

3、證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；

4、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

5、（因許可證破損申請補(bǔ)領(lǐng)時(shí)）已破損的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》的正、副本原件；

6、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。

（七）因許可證到期申請換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》/注銷《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》

1、證券公司申請文件；

2、《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證》）的正、副本原件；

3、公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；

4、經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。