一、適用范圍

本指南適用于危險廢物越境轉(zhuǎn)移核準（審批事項）的申請和辦理。

二、事項審查類型

先審后批

三、審批依據(jù)

（一）《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》

第6條 締約國之間的越境轉(zhuǎn)移

1.出口國應(yīng)將危險廢物或其他廢物任何擬議的越境轉(zhuǎn)移書面通知或要求產(chǎn)生者或出口者通過出口國主管當局的渠道以書面通知有關(guān)國家的主管當局。該通知書應(yīng)以進口國可接受的一種語文載列附件五－A所規(guī)定的聲明和資料。僅需向每個有關(guān)國家發(fā)送一份通知書。

2.進口國應(yīng)以書面答復(fù)通知者，表示無條件或有條件同意轉(zhuǎn)移、不允許轉(zhuǎn)移、或要求進一步資料。進口國最后答復(fù)的副本應(yīng)送交有關(guān)締約國的主管當局。

3.出口締約國在得到書面證實下述情況之前不應(yīng)允許產(chǎn)生者或出口者開始越境轉(zhuǎn)移：

（a）通知人已得到進口國的書面同意；并且

（b）通知人已得到進口國證實存在一份出口者與處置者之間的契約協(xié)議，詳細說明對有關(guān)廢物的環(huán)境無害管理辦法。

（二）《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）

依照《中華人民共和國行政許可法》和行政審批制度改革的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院對所屬各部門的行政審批項目進行了全面清理。由法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可項目，依法繼續(xù)實施；對法律、行政法規(guī)以外的規(guī)范性文件設(shè)定，但確需保留且符合《中華人民共和國行政許可法》第十二條規(guī)定事項的行政審批項目，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》第十四條第二款的規(guī)定，現(xiàn)決定予以保留并設(shè)定行政許可，共500項。

第256項：危險廢物越境轉(zhuǎn)移核準。

（三）《危險廢物出口核準管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令第47號）

第二條 禁止向《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》（以下簡稱《巴塞爾公約》）非締約方出口危險廢物。

第六條 國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料齊全、符合要求的，予以受理；

（二）申請材料不齊全或者不符合要求的，應(yīng)當當場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請單位需要補正的全部內(nèi)容。

第七條 國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門對符合下列條件之一的，應(yīng)當自受理之日起15個工作日內(nèi)，作出初步核準出口決定：

（一）進口國（地區(qū)）的利用者需要將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，且有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；

（二）中華人民共和國沒有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術(shù)能力和必要的設(shè)施、設(shè)備或者適當?shù)奶幹脠鏊?，且進口國（地區(qū)）的處置者有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，并能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物。

國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門對不符合前款所列條件的，應(yīng)當自受理之日起15個工作日內(nèi)，作出不予核準出口決定，并書面通知申請單位。

國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門對受理的申請進行書面審查。需要現(xiàn)場核查的，應(yīng)當指派兩名以上工作人員進行核查。

第八條 對已作出初步核準決定的危險廢物出口申請，國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門發(fā)出書面征求意見的函，并自收到同意進口和同意過境的書面意見之日起5個工作日內(nèi)，作出核準出口決定。

對進口國（地區(qū)）主管部門或者過境國（地區(qū)）主管部門不同意危險廢物出口或者過境的，不予核準出口申請，并書面通知申請單位。

第九條 國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當自作出核準決定之日起10個工作日內(nèi)，向申請單位簽發(fā)危險廢物出口核準通知單。

四、辦理機構(gòu)

生態(tài)環(huán)境部

五、決定機構(gòu)

生態(tài)環(huán)境部

六、審批數(shù)量

無數(shù)量限制

七、申請條件

（一）申請人條件

1.危險廢物產(chǎn)生者：具有經(jīng)營范圍能夠產(chǎn)生所出口的危險廢物的營業(yè)執(zhí)照；

2.危險廢物收集者、貯存者、處置者或者利用者：具有經(jīng)營范圍涵蓋所要出口的危險廢物的危險廢物經(jīng)營許可證。

（二）具備或符合如下條件的，準予批準：

1.進口國（地區(qū)）為《巴塞爾公約》締約方；

2.申請材料齊全、符合要求；

3.進口國（地區(qū)）的利用者需要將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，且有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；或中華人民共和國沒有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術(shù)能力和必要的設(shè)施、設(shè)備或者適當?shù)奶幹脠鏊?，且進口國（地區(qū)）的處置者有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，并能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物；

4.收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門同意進口和同意過境的書面意見。

八、禁止性要求

（一）進口國（地區(qū)）為《巴塞爾公約》非締約方；

（二）申請材料不齊全或不符合要求；

（三）進口國（地區(qū)）的利用者不能將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，無相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，不能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；或中華人民共和國具有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術(shù)能力和必要的設(shè)施、設(shè)備或者適當?shù)奶幹脠鏊?；或進口國（地區(qū)）的處置者不具有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，不能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物；

（四）未收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門同意進口和同意過境的書面意見；或收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門不同意進口或不同意過境的書面意見。

九、申請材料目錄

（一）申請材料清單（除申請函外，其他材料具體參見《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第五條）

序號	提交材料名稱	材料出具部門	介質(zhì)	份數(shù)	要求
1	申請書	申請人	原件	2	使用統(tǒng)一格式；法定代表人簽字并加蓋公章。
			電子版	1
2	越境轉(zhuǎn)移通知書（中、英文）	申請人	原件	2	使用統(tǒng)一格式。（每增加一個過境國，需增加一份英文版越境轉(zhuǎn)移通知書原件）。原件和電子版均需法定代表人簽字并加蓋公章。
			電子版	1
3	與進口者簽署的書面合同或協(xié)議	申請人	電子版	1	注明“與原件一致”，并加蓋公章。協(xié)議的有效期應(yīng)涵蓋申請轉(zhuǎn)移期限。
4	危險廢物基本情況數(shù)據(jù)表、物質(zhì)安全技術(shù)說明書（MSDS）或者化學(xué)品安全技術(shù)說明書（CSDS）	申請人	電子版	1	基本情況數(shù)據(jù)表加蓋公章。
5	產(chǎn)生情況說明	申請人	電子版	1	加蓋公章。
6	處置或利用情況說明	申請人	電子版	1	加蓋公章。
7	處置或利用許可授權(quán)憑證	申請人	電子版	1	注明“與原件一致”，并加蓋公章。
8	運輸應(yīng)急預(yù)案	申請人	電子版	1	加蓋公章。
9	路線說明	申請人	電子版	1	加蓋公章。
10	書面承諾或保險	申請人	電子版	1	出具書面承諾文件的，應(yīng)當承諾在因故未完成出口活動或者由于意外事故引發(fā)污染時，承擔危險廢物退運、處置、污染消除和損失賠償?shù)扔嘘P(guān)費用；出具保險應(yīng)注明“與原件一致”，并加蓋公章。
11	出口者的營業(yè)執(zhí)照	市場監(jiān)督管理部門	電子版	1	注明“與原件一致”，并加蓋公章。

申請人從生態(tài)環(huán)境部政府網(wǎng)站登錄“生態(tài)環(huán)境部政務(wù)服務(wù)大廳”提交申請材料電子版，經(jīng)核對無誤后再以郵寄方式將申請書、越境轉(zhuǎn)移通知書（中、英文）紙質(zhì)材料提交至生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學(xué)品管理技術(shù)中心。申請過程全程無需申請人到場。（二）申請材料提交

十、申請接收

（一）接收方式

1.網(wǎng)上接收

生態(tài)環(huán)境部政務(wù)服務(wù)大廳  http://zwfw.mee.gov.cn

2.信函接收

接收單位名稱：生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學(xué)品管理技術(shù)中心

接收地址：北京市朝陽區(qū)育慧南路1號

郵政編碼：100029

聯(lián)系電話：010- 84665459

對于線上辦理有困難且無法通過信函提交申請材料的，請撥打聯(lián)系電話，由工作人員在生態(tài)環(huán)境部政務(wù)服務(wù)大廳接收申請材料。生態(tài)環(huán)境部政務(wù)服務(wù)大廳地址為北京市東城區(qū)東安門大街82號2號樓104室。

（二）辦公時間

周一至周五及調(diào)休工作日，上午：8:30-11:30；下午：13:30-17:00，法定節(jié)假日除外。

十一、辦理基本流程

一是受理申請。生態(tài)環(huán)境部收到申請材料后，對材料齊全且符合要求的申請材料予以受理。

二是技術(shù)審查。生態(tài)環(huán)境部委托生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學(xué)品管理技術(shù)中心對材料進行書面審查，必要時開展現(xiàn)場核查，給出是否初步核準的建議。

三是初步核準。生態(tài)環(huán)境部按照《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第七條的要求，對危險廢物出口的申請進行初步核準。

四是履行預(yù)先知情同意程序。對于予以初步核準的申請，向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）巴塞爾公約主管部門發(fā)送征求意見函。

五是最終核準。生態(tài)環(huán)境部收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）書面同意進口和過境的回函后，同意核準該出口行為，并向申請者簽發(fā)《危險廢物出口核準通知單》，并將核準結(jié)果通知危險廢物所在地和境內(nèi)運輸途經(jīng)地區(qū)的省級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門。

十二、辦理方式

（一）新辦

1.申請

依據(jù)：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第五條

程序：申請者向生態(tài)環(huán)境部提交申請材料。

內(nèi)容及要求：

（1）申請書。

（2）越境轉(zhuǎn)移通知書（中、英文）。

（3）出口者與進口國（地區(qū)）的處置者或者利用者簽訂的書面協(xié)議。

（4）危險廢物的基本情況數(shù)據(jù)表、物質(zhì)安全技術(shù)說明書（MSDS）或者化學(xué)品安全技術(shù)說明書（CSDS）。

（5）危險廢物產(chǎn)生情況的說明文件，主要包括危險廢物的產(chǎn)生過程、地點、工藝和設(shè)備的說明。

（6）危險廢物在進口國（地區(qū)）處置或者利用情況的說明文件，主要包括危險廢物處置或者利用設(shè)施的地點、類型、處理能力以及處置或者利用中產(chǎn)生的廢水、廢氣、廢渣的處理方法等。

（7）處置者或者利用者在進口國（地區(qū)）獲得的有關(guān)危險廢物處置或者利用的授權(quán)或者許可的有效憑證。

（8）危險廢物運輸突發(fā)環(huán)境污染事件應(yīng)急預(yù)案。

（9）危險廢物運輸?shù)穆肪€說明文件，主要包括境內(nèi)運輸路線（包括途經(jīng)的省、市、縣）、離境地點、過境國（地區(qū)）過境地點、進口國（地區(qū)）入境地點以及進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門的聯(lián)系方式及通訊地址等。

（10）出口者的書面承諾文件或者有效的保險文件。出具書面承諾文件的，應(yīng)當承諾在因故未完成出口活動或者由于意外事故引發(fā)環(huán)境污染時，承擔危險廢物退運、處置、污染消除和損失賠償?shù)扔嘘P(guān)費用。

（11）出口者的營業(yè)執(zhí)照。

前款所列申請材料的復(fù)印件應(yīng)當加蓋申請單位印章。

2.受理

依據(jù)：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第六條

程序：生態(tài)環(huán)境部對符合要求的材料進行受理。

內(nèi)容及要求：

生態(tài)環(huán)境部根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料齊全、符合要求的，予以受理；

（二）申請材料不齊全或者不符合要求的，應(yīng)當當場或者在5個工作日內(nèi)一次告知申請單位需要補正的全部內(nèi)容。

3.材料審查和初步核準

依據(jù)：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第七條

程序：生態(tài)環(huán)境部委托生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學(xué)品管理技術(shù)中心對材料進行技術(shù)審查，并給出是否初步核準的建議。

內(nèi)容及要求：生態(tài)環(huán)境部對符合下列條件之一的，應(yīng)當自受理之日起15個工作日內(nèi)，作出初步核準出口決定：

（1）進口國（地區(qū)）的利用者需要將該危險廢物作為再循環(huán)或者回收工業(yè)的原材料，且有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，能以環(huán)境無害化方式利用該危險廢物；

（2）中華人民共和國沒有以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物所需的足夠的技術(shù)能力和必要的設(shè)施、設(shè)備或者適當?shù)奶幹脠鏊?，且進口國（地區(qū)）的處置者有相應(yīng)的技術(shù)能力、必要設(shè)施、設(shè)備和場所，并能以環(huán)境無害化方式處置該危險廢物。

生態(tài)環(huán)境部對不符合前款所列條件的，應(yīng)當自受理之日起15個工作日內(nèi)，作出不予核準出口的決定，并書面通知申請單位。

生態(tài)環(huán)境部對受理的申請進行書面審查。需要現(xiàn)場核查的，應(yīng)當指派兩名以上工作人員進行核查。

4.履行預(yù)先通知程序

依據(jù)：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第八條

程序：生態(tài)環(huán)境部向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）巴塞爾公約主管部門發(fā)送征求意見函。

內(nèi)容及要求：對已作出初步核準決定的危險廢物出口申請，生態(tài)環(huán)境部應(yīng)當向進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）主管部門發(fā)出書面征求意見的函。

5.最終核準

依據(jù)：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第八條

程序：生態(tài)環(huán)境部收到進口國（地區(qū)）和過境國（地區(qū)）書面同意進口或過境的回函后，經(jīng)審議后，同意核準該出口行為。

內(nèi)容及要求：自收到同意進口和同意過境的書面意見之日起5個工作日內(nèi)，作出核準出口的決定。

對進口國（地區(qū)）主管部門或者過境國（地區(qū)）主管部門不同意危險廢物出口或者過境的，不予核準出口申請，并書面通知申請單位。

6.證件（文書）制作與送達

依據(jù)：《危險廢物出口核準管理辦法》第二章第九條

內(nèi)容及要求：生態(tài)環(huán)境部應(yīng)當自作出核準決定之日起10個工作日內(nèi)，向申請單位簽發(fā)危險廢物出口核準通知單。

7.出口完成后監(jiān)督管理材料的提交

危險廢物出口者根據(jù)《危險廢物出口核準管理辦法》第三章要求，將《危險廢物越境轉(zhuǎn)移—轉(zhuǎn)移單據(jù)》《運輸前信息報告單》《離境信息報告單》《抵達進口國（地區(qū)）信息報告單》《處置或者利用完畢信息報告單》《危險廢物出口總結(jié)信息報告單》《海關(guān)報關(guān)單》等相關(guān)材料的電子版提交至郵箱hwexport@meescc.cn。

危險廢物所在地和境內(nèi)運輸途徑地的省級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門在收到核準結(jié)果通知后，對該危險廢物出口企業(yè)進行屬地監(jiān)管。

（二）重新申請

有下列情形之一的，應(yīng)當重新提出申請：

1.改變或者增加出口危險廢物類別或者數(shù)量的；

2.改變出口者、進口國（地區(qū)）的處置者或者利用者；

3.改變進口國（地區(qū)）、過境國（地區(qū)）的；

4.改變出口目的的；

5.改變出口時限的。

十三、辦結(jié)時限

法定辦結(jié)時限：自受理之日起在35個工作日內(nèi)辦結(jié)。其中：辦理過程中所需的主任專題會、專家評審、現(xiàn)場核查、涉外協(xié)商、申請單位提供補充證明材料等，不計入時限。

承諾辦結(jié)時限：承諾辦結(jié)時限和法定辦結(jié)時限相同。

十四、審批收費依據(jù)及標準

不收取費用。

十五、申請人到現(xiàn)場次數(shù)

申請人不需要到現(xiàn)場辦理。

十六、審批結(jié)果

對符合申請條件的申請單位發(fā)放《危險廢物出口核準通知單》。

十七、結(jié)果送達

生態(tài)環(huán)境部作出行政許可決定后，在10個工作日內(nèi)通過電話、電子郵件或者網(wǎng)上公告等方式通知或告知服務(wù)對象，并通過郵寄等方式將《危險廢物出口核準通知單》送達。

十八、申請人權(quán)利和義務(wù)

依據(jù)《危險廢物出口核準管理辦法》等，申請人依法履行以下義務(wù)：

1.如實向生態(tài)環(huán)境部提交申請材料；

2.危險廢物出口者應(yīng)當對每一批出口的危險廢物，填寫《危險廢物越境轉(zhuǎn)移—轉(zhuǎn)移單據(jù)》，一式二份。

轉(zhuǎn)移單據(jù)應(yīng)當隨出口的危險廢物從轉(zhuǎn)移起點直至處置或者利用地點，并由危險廢物出口者、承運人和進口國（地區(qū)）的進口者、處置者或者利用者及有關(guān)國家（地區(qū)）海關(guān)部門填寫相關(guān)信息。

危險廢物出口者應(yīng)當將信息填寫完整的轉(zhuǎn)移單據(jù)，一份報生態(tài)環(huán)境部，一份自留存檔。

危險廢物出口者應(yīng)當妥善保存自留存檔的轉(zhuǎn)移單據(jù)，不得擅自損毀。轉(zhuǎn)移單據(jù)的保存期應(yīng)不少于5年。生態(tài)環(huán)境部要求延長轉(zhuǎn)移單據(jù)保存期限的，有關(guān)單位應(yīng)當按照要求延長轉(zhuǎn)移單據(jù)的保存期限。

3.在危險廢物運輸開始10個工作日之前，危險廢物出口者應(yīng)當填寫《運輸前信息報告單》，并將其連同填寫的轉(zhuǎn)移單據(jù)復(fù)印件，一并報送生態(tài)環(huán)境部，并抄送危險廢物移出地和境內(nèi)運輸途經(jīng)地區(qū)的省級、設(shè)區(qū)的市級和縣級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門。

4.自危險廢物離境之日起10個工作日內(nèi)，危險廢物出口者應(yīng)當填寫《離境信息報告單》，并將其連同危險廢物出口者和相關(guān)承運人填寫的轉(zhuǎn)移單據(jù)復(fù)印件和危險廢物出口報關(guān)單復(fù)印件，報送生態(tài)環(huán)境部。

5.自危險廢物進口者接收危險廢物之日起10個工作日內(nèi)，危險廢物出口者應(yīng)當填寫《抵達進口國（地區(qū)）信息報告單》，并將其連同危險廢物出口者、相關(guān)承運人、危險廢物進口者及過境國（地區(qū)）海關(guān)、進口國（地區(qū)）海關(guān)填寫完畢的轉(zhuǎn)移單據(jù)復(fù)印件，一并報送生態(tài)環(huán)境部。

6.自危險廢物處置或者利用完畢之日起40個工作日內(nèi)，危險廢物出口者應(yīng)當填寫《處置或者利用完畢信息報告單》，并將其連同危險廢物出口者、相關(guān)承運人、危險廢物進口者、進口國（地區(qū)）的危險廢物處置者或者利用者及過境國（地區(qū)）海關(guān)、進口國（地區(qū)）海關(guān)填寫完畢的轉(zhuǎn)移單據(jù)原件，一并報送生態(tài)環(huán)境部。

7.自危險廢物出口核準通知單有效期屆滿之日起20個工作日內(nèi)，危險廢物出口者應(yīng)當填寫《危險廢物出口總結(jié)信息報告單》《海關(guān)報關(guān)單》，并報送生態(tài)環(huán)境部。

8.危險廢物出口者應(yīng)當將按照第十五條、第十六條、第十七條和第十八條的規(guī)定向生態(tài)環(huán)境部報送的有關(guān)材料，同時抄送危險廢物移出地省級、設(shè)區(qū)的市級和縣級人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門。

9.危險廢物出口者可以將上述材料的掃描件發(fā)送到hwexport@meescc.cn。

十九、咨詢途徑

（一）網(wǎng)上咨詢：http://zwfw.mee.gov.cn

（二）電話咨詢：010-84665459

（三）電子郵件咨詢：hwmd@mee.gov.cn，hwexport@meescc.cn

（四）信函咨詢

單位：生態(tài)環(huán)境部固體廢物與化學(xué)品管理技術(shù)中心

地址：北京市朝陽區(qū)育慧南路1號532室

郵編：100029

二十、監(jiān)督投訴渠道

（一）窗口投訴

投訴受理部門名稱：生態(tài)環(huán)境部信訪辦公室

投訴窗口地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街甲10號中認大廈一層

聯(lián)系電話：010-84439879

（二）信函投訴

投訴受理部門名稱：生態(tài)環(huán)境部信訪辦公室

通訊地址：北京市東城區(qū)東長安街12號

郵政郵編：100006

二十一、辦公地址和時間

生態(tài)環(huán)境部政務(wù)服務(wù)大廳地址：北京市東城區(qū)東安門大街82號

辦公時間：周一至周五及調(diào)休工作日，上午：8:30-11:30；下午：13:30-17:00，法定節(jié)假日除外。

二十二、辦理進程和結(jié)果公開查詢

          自受理之日起10個工作日后，可通過電話(010-84665459)、網(wǎng)上查詢(http://zwfw.mee.gov.cn)方式查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。