實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查 -【國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局】

實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查

1.引  言

根據(jù)專利法第三條和第四十條的規(guī)定，專利局受理和審查實(shí)用新型專利申請(qǐng)，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，作出授予實(shí)用新型專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。因此，實(shí)用新型專利申請(qǐng)的初步審查是受理實(shí)用新型專利申請(qǐng)之后、授予專利權(quán)之前的一個(gè)必要程序。

實(shí)用新型專利申請(qǐng)初步審查的范圍是：

    (1) 申請(qǐng)文件的形式審查，包括專利申請(qǐng)是否包含專利法第二十六條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件是否符合專利法實(shí)施細(xì)則第四條、第十六條第一款、第十七條至第二十四條、第五十一條、第五十二條、第一百一十八條、第一百二十條的規(guī)定。

    (2) 申請(qǐng)文件的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查，包括專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)。

    (3) 其他文件的形式審查，包括與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專利法第二十四條、第二十九條、第三十條以及專利法實(shí)施細(xì)則第七條、第十四條、第十六條第三款和第四款、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條第二款和第三款、第四十五條、第八十六條、第九十八條的規(guī)定。

(4) 有關(guān)費(fèi)用的審查，包括專利申請(qǐng)是否按照專利法實(shí)施細(xì)則第九十條、第九十二條、第九十三條、第九十七條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。

2.審查原則

初步審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)遵循以下審查原則。

（1）保密原則

審查員在專利申請(qǐng)的審批程序中，根據(jù)有關(guān)保密規(guī)定，對(duì)

于尚未公布、公告的專利申請(qǐng)文件和與專利申請(qǐng)有關(guān)的其他內(nèi)容，以及其他不適宜公開的信息負(fù)有保密責(zé)任。

(2) 書面審查原則

    審查員應(yīng)當(dāng)以申請(qǐng)人提交的書面文件為基礎(chǔ)進(jìn)行審查，審查意見（包括補(bǔ)正通知）和審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知申請(qǐng)人。初步審查程序中，原則上不進(jìn)行會(huì)晤。

    (3) 聽證原則

    審查員在作出駁回決定之前，應(yīng)當(dāng)將駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)通知申請(qǐng)人，至少給申請(qǐng)人一次陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)。審查員作出駁回決定時(shí)，駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)通知過申請(qǐng)人的，不得包含新的事實(shí)、理由和/或證據(jù)。

    (4) 程序節(jié)約原則

    在符合規(guī)定的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)盡可能提高審查效率，縮短審查過程。對(duì)于存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并盡可能在一次補(bǔ)正通知書中指出全部缺陷。對(duì)于存在不可能通過補(bǔ)正克服的實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，審查員可以不對(duì)申請(qǐng)文件和其他文件的形式缺陷進(jìn)行審查，在審查意見通知書中可以僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷。

    除遵循以上原則外，審查員在作出視為未提出、視為撤回、駁回等處分決定的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人可以啟動(dòng)的后續(xù)程序。

3.審查程序

3.1 授予專利權(quán)通知

    實(shí)用新型專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知。能夠授予專利權(quán)的實(shí)用新型專利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的專利申請(qǐng)，以及經(jīng)過補(bǔ)正符合初步審查要求的專利申請(qǐng)。

3.2 申請(qǐng)文件的補(bǔ)正

初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在可以通過補(bǔ)正克服的缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，并發(fā)出補(bǔ)正通知書。經(jīng)申請(qǐng)人補(bǔ)正后，申請(qǐng)文件仍然存在缺陷的，審查員應(yīng)當(dāng)再次發(fā)出補(bǔ)正通知書。

補(bǔ)正通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：

    (1) 指出補(bǔ)正通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件；

    (2) 明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；

    (3) 明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請(qǐng)人能夠理解審查員的意圖；

    (4) 指定申請(qǐng)人補(bǔ)正的期限；

    (5) 提示申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)的文件種類和數(shù)量要求。

3.3 明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的處理

初步審查中，對(duì)于申請(qǐng)文件存在不可能通過補(bǔ)正方式克服的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的專利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書。    

審查意見通知書除收件人信息、著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容：

    (1)指出審查意見通知書所針對(duì)的是申請(qǐng)人何時(shí)提交的何種文件；

    (2) 明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，并指出其不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)條款；

    (3) 說明審查員將根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專利申請(qǐng)的傾向性意見；

(4) 指定申請(qǐng)人陳述意見的期限。

3.4 通知書的答復(fù)

申請(qǐng)人在收到補(bǔ)正通知書或者審查意見通知書后，應(yīng)當(dāng)在指定的期限內(nèi)補(bǔ)正或者陳述意見。申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)提交補(bǔ)正書和相應(yīng)修改文件替換頁(yè)。申請(qǐng)文件的修改替換頁(yè)應(yīng)當(dāng)一式兩份，其他文件只需提交一份。對(duì)申請(qǐng)文件的修改，應(yīng)當(dāng)按照補(bǔ)正通知書的要求進(jìn)行。修改的內(nèi)容不得超出申請(qǐng)日提交的說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

申請(qǐng)人期滿未答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況發(fā)出視為撤回通知書或者其他通知書。申請(qǐng)人因正當(dāng)理由難以在指定的期限內(nèi)作出答復(fù)的，可以提出延長(zhǎng)期限請(qǐng)求。有關(guān)延長(zhǎng)期限請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第4節(jié)的規(guī)定。

對(duì)于因正當(dāng)理由或者因不可抗拒事由耽誤期限而導(dǎo)致專利申請(qǐng)被視為撤回的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠痔岢龌謴?fù)權(quán)利的請(qǐng)求。有關(guān)恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求的處理，適用本指南第五部分第七章第6節(jié)的規(guī)定。

3.5 申請(qǐng)的駁回

申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷，在審查員發(fā)出審查意見通知書后，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者修改后仍然沒有消除的，或者申請(qǐng)文件存在形式缺陷，審查員針對(duì)該缺陷已發(fā)出過兩次補(bǔ)正通知書，經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見或者補(bǔ)正后仍然沒有消除的，審查員可以作出駁回決定。

駁回決定正文包括案由、駁回的理由以及決定三個(gè)部分。

案由部分應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)述被駁回申請(qǐng)的審查過程，并對(duì)申請(qǐng)中需要駁回的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定。

在駁回的理由部分，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)論述駁回決定所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)，尤其應(yīng)當(dāng)注意下列各項(xiàng)要求。

(i) 正確選用法律條款。當(dāng)可以同時(shí)根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的不同條款駁回專利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇其中最為適合、占主導(dǎo)地位的條款作為駁回的主要法律依據(jù)，同時(shí)簡(jiǎn)要地指出專利申請(qǐng)中存在的其他實(shí)質(zhì)性缺陷。

(ii) 以令人信服的事實(shí)、理由和證據(jù)作為駁回的依據(jù)，而且對(duì)于這些事實(shí)、理由和證據(jù)的聽證，已經(jīng)符合駁回申請(qǐng)的條件（參照本指南第二部分第八章第6.1.1節(jié)的規(guī)定）。

(iii) 因存在非實(shí)質(zhì)性缺陷而駁回申請(qǐng)時(shí)，例如，經(jīng)多次補(bǔ)正仍不能使專利申請(qǐng)符合形式要求的，可只指出最后一次補(bǔ)正文件仍然存在的缺陷，而不必對(duì)駁回理由作進(jìn)一步分析。

(iv) 以專利法第二十六條第三款或第四款、第三十一條第一款、第三十三條、第九條、專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款為理由駁回專利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件中的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷進(jìn)行分析。

審查員在駁回理由部分還應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的爭(zhēng)辯意見進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)述。

在決定部分，應(yīng)當(dāng)明確指出該專利申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的相應(yīng)條款，并說明根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定駁回該專利申請(qǐng)。

3.6 前置審查和復(fù)審后的處理

因不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，專利申請(qǐng)被駁回，申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)復(fù)審請(qǐng)求的前置審查及復(fù)審后的處理，參照本指南第二部分第八章第8節(jié)的規(guī)定。

4.其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查

4.1 委托專利代理機(jī)構(gòu)

適用本部分第一章第6.1節(jié)的規(guī)定。

4.2 要求優(yōu)先權(quán)

適用本部分第一章第6.2節(jié)的規(guī)定。

4.3 不喪失新穎性的公開

適用本部分第一章第6.3節(jié)的規(guī)定。

4.4 撤回專利申請(qǐng)聲明

適用本部分第一章第6.6節(jié)的規(guī)定。

4.5 著錄項(xiàng)目變更

適用本部分第一章第6.7節(jié)的規(guī)定。

5. 根據(jù)專利法第五條和第二十五條的審查

對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規(guī)定的不授予專利權(quán)的申請(qǐng)的審查，參照本指南第二部分第一章第3節(jié)和第4節(jié)的規(guī)定。

 6.根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的審查

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的規(guī)定，專利法所稱實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

6.1 實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的規(guī)定，實(shí)用新型專利

只保護(hù)產(chǎn)品。所述產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過產(chǎn)業(yè)方法制造的，有確定形狀、構(gòu)造且占據(jù)一定空間的實(shí)體。

    一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

    上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計(jì)算機(jī)程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等。

    例如，齒輪的制造方法、工作間的除塵方法或數(shù)據(jù)處理方法，自然存在的雨花石等不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

    一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造可能既包括對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造的改進(jìn)，也包括對(duì)生產(chǎn)該產(chǎn)品的專用方法、工藝或構(gòu)成該產(chǎn)品的材料本身等方面的改進(jìn)。但是實(shí)用新型專利僅保護(hù)針對(duì)產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的技術(shù)方案。

應(yīng)當(dāng)注意的是，如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對(duì)方法本身提出的技術(shù)方案，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，一種木質(zhì)牙簽，主體形狀為圓柱形，端部為圓錐形，其特征在于：木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中5~20分鐘，然后取出晾干。由于該權(quán)利要求包含了對(duì)方法本身提出的技術(shù)方案，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。但是，以現(xiàn)有技術(shù)中已知方法的名稱限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造的，例如，以焊接、鉚接等已知方法名稱限定各部件連接關(guān)系的，不屬于對(duì)方法本身提出的技術(shù)方案。

6.2 產(chǎn)品的形狀

   產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。

   對(duì)產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對(duì)產(chǎn)品的三維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)；也可以是對(duì)產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)型材的斷面形狀的改進(jìn)。

   無(wú)確定形狀的產(chǎn)品，例如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。

   應(yīng)當(dāng)注意的是:

   (1) 不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長(zhǎng)所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

   (2) 不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

   (3) 允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無(wú)確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可，例如，對(duì)溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出的技術(shù)方案中允許寫入無(wú)確定形狀的酒精。

   (4) 產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀。例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。又如，一種用于鋼帶運(yùn)輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，若其各部分按照技術(shù)方案所確定的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，則鋼帶包裝殼屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

6.3 產(chǎn)品的構(gòu)造

    產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。

    產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、連接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等；線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。

    復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。

    物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分、金相結(jié)構(gòu)等不屬于實(shí)用新型專利給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造。例如，僅改變焊條藥皮成分的電焊條不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。
    應(yīng)當(dāng)注意的是，如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對(duì)材料本身提出的技術(shù)方案，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由20%的A組分、40%的B組分及40%的C組分構(gòu)成的。由于該權(quán)利要求包含了對(duì)材料本身提出的技術(shù)方案，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。但是將現(xiàn)有技術(shù)中已知的材料應(yīng)用于具有形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品上，例如復(fù)合木地板、塑料杯、記憶合金制成的心臟導(dǎo)管支架等，不屬于對(duì)材料本身提出的技術(shù)方案。

6.4 技術(shù)方案

    技術(shù)方案是對(duì)要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)手段的集合。技術(shù)手段通常是由技術(shù)特征來體現(xiàn)的。

未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。

產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品表面的文字、符號(hào)、圖表或者其結(jié)合的新方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如：僅改變按鍵表面文字、符號(hào)的計(jì)算機(jī)或手機(jī)鍵盤；以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀；建筑平面設(shè)計(jì)圖；僅以表面圖案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩(shī)撲克等。

6.5 適于實(shí)用的新的技術(shù)方案

專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款是對(duì)可獲得專利保護(hù)的實(shí)用新型的一般性定義，而不是判斷新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的具體審查標(biāo)準(zhǔn)。

因此，在初步審查中，對(duì)于要求保護(hù)的技術(shù)方案是否滿足“新的”、“適于實(shí)用”的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)申請(qǐng)文件的描述判斷其相對(duì)于背景技術(shù)是否作出了改進(jìn)以及能否在產(chǎn)業(yè)上應(yīng)用并產(chǎn)生有用的效果。

7.申請(qǐng)文件的審查

7.1 請(qǐng) 求 書

    適用本部分第一章第4.1節(jié)的規(guī)定。

7.2 說 明 書

初步審查中，對(duì)說明書是否明顯不符合專利法第二十六條第三款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十八條的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第三款的審查，參照本指南第二部分第二章第2節(jié)的規(guī)定。

說明書的審查包括下述內(nèi)容：

(1) 說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人

員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的

內(nèi)容，就能夠?qū)崿F(xiàn)該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。

(2) 說明書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱，該名稱應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書中的名稱一致，說明書還應(yīng)當(dāng)包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、實(shí)用新型內(nèi)容、附圖說明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分，并且在每個(gè)部分前面寫明標(biāo)題。

(3) 說明書中實(shí)用新型內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題、解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案、對(duì)照背景技術(shù)寫明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問題、所采用的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)當(dāng)相互適應(yīng)，不得出現(xiàn)相互矛盾或不相關(guān)聯(lián)的情形。

(4)說明書中記載的實(shí)用新型內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。

(5)說明書中應(yīng)當(dāng)寫明各幅附圖的圖名，并且對(duì)圖示的內(nèi)容作簡(jiǎn)要說明。附圖不止一幅的，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有附圖作出圖面說明。          

(6)說明書中具體實(shí)施方式部分至少應(yīng)給出一個(gè)實(shí)現(xiàn)該實(shí)用新型的優(yōu)選方式，并且應(yīng)當(dāng)對(duì)照附圖進(jìn)行說明。

(7)說明書應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚，用技術(shù)術(shù)語(yǔ)準(zhǔn)確地表達(dá)實(shí)用新型的技術(shù)方案，并不得使用“如權(quán)利要求……所述的……”一類的引用語(yǔ)，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

(8) 說明書文字部分可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式或者表格，但不得有插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等，它們只可以作為說明書的附圖。

(9) 說明書文字部分寫有附圖說明但說明書無(wú)附圖或者缺少相應(yīng)附圖的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人刪除說明書文字部分的附圖說明，或者在指定的期限內(nèi)補(bǔ)交相應(yīng)附圖。申請(qǐng)人補(bǔ)交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補(bǔ)交附圖之日為申請(qǐng)日，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出重新確定申請(qǐng)日通知書，并修改數(shù)據(jù)庫(kù)中的申請(qǐng)日。申請(qǐng)人刪除相應(yīng)附圖說明的，保留原申請(qǐng)日。

  (10)說明書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。

7.3 說明書附圖

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第十九條和第三十九條的規(guī)定對(duì)說明

書附圖進(jìn)行審查。說明書附圖的審查包括下述內(nèi)容：                    

(1) 附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。

(2) 附圖應(yīng)當(dāng)用制圖工具和黑色墨水繪制，線條應(yīng)當(dāng)均勻清晰，并不得著色和涂改；附圖的周圍不得有與圖無(wú)關(guān)的框線。            

(3) 附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)，用圖1、圖2等表示，并應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)附圖的正下方。

(4) 附圖應(yīng)當(dāng)盡量豎向繪制在圖紙上，彼此明顯分開。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應(yīng)當(dāng)將附圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)圖紙上有兩幅以上的附圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他附圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。

(5)附圖的大小及清晰度，應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到三分之二時(shí)仍能清晰地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)。          

(6)一件專利申請(qǐng)有多幅附圖時(shí)，在用于表示同一實(shí)施方式的各附圖中，表示同一組成部分（同一技術(shù)特征或者同一對(duì)象）的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致。說明書中與附圖中使用的相同的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)表示同一組成部分。說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標(biāo)記也不得在說明書文字部分中提及。

(7)說明書附圖應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。

(8)附圖中除必需的詞語(yǔ)外，不得含有其他的注釋；詞語(yǔ)應(yīng)當(dāng)使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號(hào)里注明原文。

    (9)結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖、工藝流程圖應(yīng)當(dāng)在其框內(nèi)給出必要的文字和符號(hào)。

(10)同一幅附圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為清楚顯示其中某一組成部分時(shí)可增加一幅局部放大圖。

7.4 權(quán)利要求書                 

初步審查中，對(duì)權(quán)利要求書是否明顯不符合專利法第二十六條第四款以及專利法實(shí)施細(xì)則第二十條至第二十三條的規(guī)定進(jìn)行審查。涉及專利法第二十六條第四款的審查，參照本指南第二部分第二章第3節(jié)的規(guī)定。

權(quán)利要求書的審查包括下述內(nèi)容：

  (1)權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，說明要求專利保護(hù)的范圍。

  (2)權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚、簡(jiǎn)

要地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍。

(3)獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案；除必須用其他方式表達(dá)的以外，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，前序部分應(yīng)寫明要求保護(hù)的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱和實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是……”或者類似的用語(yǔ)，寫明實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。

(4) 從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及與獨(dú)立權(quán)利要求一致的主題名稱，限定部分寫明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。

(5) 一項(xiàng)實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并應(yīng)寫在同一項(xiàng)實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求之前。

(6) 在權(quán)利要求中作出記載但未記載在說明書中的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)補(bǔ)入說明書中。

（7）權(quán)利要求中不得包含不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。

 (8) 權(quán)利要求中可以包含已知材料的名稱，例如鐵、記憶合金等，但不得包含材料的組分、含量等。

(9) 權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)描述產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征，不得包括對(duì)產(chǎn)品制造方法、使用方法或計(jì)算機(jī)程序進(jìn)行限定的技術(shù)特征。但在用現(xiàn)有技術(shù)中已知的方法名稱來限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造使得該形狀構(gòu)造更加清楚的前提下，在權(quán)利要求中以方法名稱來限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造才是允許的，例如焊接、鑄造等，但不得包含方法的步驟、工藝條件等。

(10) 權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有在某一技術(shù)特征無(wú)法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或者效果特征來限定更為恰當(dāng)，而且該功能或者效果在說明書中有充分說明時(shí)，使用功能或者效果特征來限定實(shí)用新型才可能是允許的。

  (11) 權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的用語(yǔ)。

(12) 權(quán)利要求中不得使用與技術(shù)方案的內(nèi)容無(wú)關(guān)的詞句，例如“請(qǐng)求保護(hù)該專利的生產(chǎn)、銷售權(quán)”等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)及貶低他人或者他人產(chǎn)品的詞句。

   此外，權(quán)利要求書還應(yīng)當(dāng)符合下列形式要求：

    (1)每一項(xiàng)權(quán)利要求僅允許在權(quán)利要求的結(jié)尾處使用句號(hào)；一項(xiàng)權(quán)利要求可以用一個(gè)自然段表述，也可以在一個(gè)自然段中分行或者分小段表述，分行和分小段處只可用分號(hào)或逗號(hào)，必要時(shí)可在分行或小段前給出其排序的序號(hào)。

    (2) 權(quán)利要求書不得加標(biāo)題。

  (3) 權(quán)利要求書中有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。

  (4) 權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但不得有插圖，通常也不得有表格。除絕對(duì)必要外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語(yǔ)。

(5) 權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以引用說明書附圖中相應(yīng)的標(biāo)記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案。但是，這些標(biāo)記應(yīng)當(dāng)用括號(hào)括起來，并放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面，權(quán)利要求中使用的附圖標(biāo)記，應(yīng)當(dāng)與說明書附圖標(biāo)記一致。

(6) 從屬權(quán)利要求只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求只能以擇一方式引用在前的權(quán)利要求，并不得作為被另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求的基礎(chǔ)，即在后的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求不得引用在前的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求。

(7)權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編寫頁(yè)碼。

7.5 說明書摘要

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定，對(duì)說明書摘要進(jìn)行審查。說明書摘要的審查包括下述內(nèi)容：

(1) 摘要應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱和所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚反映所要解決的技術(shù)問題，解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，尤其應(yīng)當(dāng)寫明反映該實(shí)用新型相對(duì)于背景技術(shù)在形狀和構(gòu)造上作出改進(jìn)的技術(shù)特征，不得寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。

(2) 摘要不得用實(shí)用新型名稱作為標(biāo)題。

        (3) 摘要可以有化學(xué)式或數(shù)學(xué)式。

    (4) 摘要文字部分（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）不得超過300個(gè)字。

    (5)說明書摘要應(yīng)當(dāng)有摘要附圖，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交一幅從說明書附圖中選出的能夠反映技術(shù)方案的附圖作為摘要附圖。

8.根據(jù)專利法第三十三條的審查

   根據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以對(duì)其實(shí)用新型

專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)申請(qǐng)文件的修改不得超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能從原說明書和權(quán)利要求書中直接地、毫無(wú)疑義地確定的內(nèi)容，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

申請(qǐng)人從申請(qǐng)中刪掉某個(gè)或者某些特征，也有可能導(dǎo)致超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    說明書中補(bǔ)入原權(quán)利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術(shù)特征，并作了擴(kuò)大其內(nèi)容的描述的，被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    說明書中補(bǔ)入原說明書和權(quán)利要求書中沒有記載的技術(shù)特征并且借助原說明書附圖表示的內(nèi)容不能毫無(wú)疑義地確定的，被認(rèn)為修改超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。

    應(yīng)當(dāng)注意的是：

    (1) 對(duì)明顯錯(cuò)誤的更正，不能被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。所謂明顯錯(cuò)誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說明書、權(quán)利要求書的上下文中清楚的判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能。

(2) 對(duì)于附圖中明顯可見并有唯一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補(bǔ)入說明書并寫入權(quán)利要求書中。

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第五十一條的規(guī)定，申請(qǐng)人可以自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)文件主動(dòng)提出修改。此外，申請(qǐng)人在收到專利局的審查意見通知書或者補(bǔ)正通知書后，應(yīng)當(dāng)按照通知書的要求對(duì)專利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。

8.1 申請(qǐng)人主動(dòng)修改

    對(duì)于申請(qǐng)人的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)首先核對(duì)提出修改的日期是否在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)。對(duì)于超過兩個(gè)月的修改，如果修改的文件消除了原申請(qǐng)文件存在的缺陷，并且具有被授權(quán)的前景，則該修改文件可以接受。對(duì)于不接受的修改文件，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書。

對(duì)于在兩個(gè)月內(nèi)提出的主動(dòng)修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查其修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍。修改超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)

人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

8.2按照通知書要求修改

對(duì)于按照通知書要求進(jìn)行的修改，審查員應(yīng)當(dāng)審查該修改是否超出原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍以及是否按照通知書要求進(jìn)行修改。申請(qǐng)人提交的修改文件超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見通知書，通知申請(qǐng)人該修改不符合專利法第三十三條的規(guī)定。申請(qǐng)人陳述意見或補(bǔ)正后仍然不符合規(guī)定的，審查員可以根據(jù)專利法第三十三條和專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定作出駁回決定。

8.3 審查員依職權(quán)修改

審查員在作出授予實(shí)用新型專利權(quán)通知前，可以對(duì)準(zhǔn)備授權(quán)的文本依職權(quán)進(jìn)行修改（參照本指南第二部分第八章第5.2.4.2節(jié)的規(guī)定）。依職權(quán)修改的內(nèi)容如下：

    (1)說明書方面：修改明顯不適當(dāng)?shù)膶?shí)用新型名稱和/或所屬技術(shù)領(lǐng)域；改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的符號(hào)、標(biāo)記等；修改明顯不規(guī)范的用語(yǔ)；增補(bǔ)說明書各部分所遺漏的標(biāo)題；刪除附圖中不必要的文字說明等。

(2)權(quán)利要求書方面：改正錯(cuò)別字、錯(cuò)誤的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、錯(cuò)誤的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記增加括號(hào)。但是，可能引起保護(hù)范圍變化的修改，不屬于依職權(quán)修改的范圍。

    (3)摘要方面：修改摘要中不適當(dāng)?shù)膬?nèi)容及明顯的錯(cuò)誤，指定摘要附圖。

     審查員依職權(quán)修改的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)在案卷中記載并通知申請(qǐng)人。

9. 根據(jù)專利法第三十一條第一款的審查

    根據(jù)專利法第三十一條第一款以及專利法實(shí)施細(xì)則第三十五條的規(guī)定對(duì)實(shí)用新型專利申請(qǐng)明顯缺乏單一性的缺陷進(jìn)行審查。單一性的審查參照本指南第二部分第六章第2節(jié)的規(guī)定。

10. 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十三條的審查

據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第四十二條和第四十三條的規(guī)定對(duì)實(shí)

用新型分案申請(qǐng)進(jìn)行審查。分案申請(qǐng)的審查適用本部分第一章第5.1節(jié)的規(guī)定，同時(shí)參照本指南第二部分第六章第3節(jié)的規(guī)定。

11.根據(jù)專利法第九條和專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的審查

    初步審查中，對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)依照專利法第九條的規(guī)定是否能取得專利權(quán)或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)是否明顯不符合專利法實(shí)施細(xì)則第十三條第一款的規(guī)定，一般不通過檢索進(jìn)行審查。但審查員已經(jīng)得知有申請(qǐng)人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)了專利的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理，參照本指南第二部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。